为更好地记录客户真实投资意图,进一步规范相关客户签约流程,上海财通资产管理有限公司特制作签约示例影像,供各位投资人及合作机构参照使用。
基本签约流程如下所示:
特别提示,如下类型投资人,需拍摄签约影像:
1. 普通投资人申请转专业投资人的转化过程;
2. 普通投资人参与认购任一资管产品;
3. 所有参与认购浮动收益类项目的投资人;
4. 所有参与认购结构化项目的劣后级投资人;
5. 所有参与认购高风险项目的投资人;
6. 所有年龄大于70岁(含70岁)的投资人;
7. 所有风险测评结果与产品风险等级不匹配的投资人;
8. 除以上情况外的认购我司认为有必要留存签约影像产品的投资人;
上海财通资产管理有限公司-文件签署全程示例影像:点击打开
上海财通资产管理有限公司-普通、专业转化示例影像:点击打开